Получайте мгновенные оповещения
о главных событиях
 
 
Вход на сайт
Регистрация
Вход для зарегистрированных:
Войти
Закрыть
Восстановление пароля
Регистрация
Отправить
Восстановление пароля
Ведите учет и сдавайте отчетность. Веб-сервис для предпринимателей
С 1 июля в ККТ должен быть фискальный накопитель Купить фискальный накопитель и услуги ОФД

Какие внутренние документы должны быть обязательно в микрофинансовой организации?

4 июля 2015 в 13:08
Добрый день! Какие внутренние документы должны быть обязательно в МФО?
6 июля 2015 в 17:58
Добрый день.
Думаю, стоит разделить все документы на общие (те, которые имеются у любого ЮЛ как хозяйствующего субъекта и работодателя), а также специализированные (прямо связанные с профилем деятельности организации).
По поводу общих для всех документов предлагаю посмотреть (поищите еще сами, я могла что-то и упустить):
Сколько времени должны "жить" документы в бухгалтерии
Выездные проверки Пенсионного фонда: к кому придут ревизоры и что они будут искать
Ожидаем выездную проверку: к чему готовиться и как себя обезопасить
Спецоценка условий труда: выбираем «оценщика» и подаем декларацию соответствия
Как оформить кадровые документы на руководителя
Защита персональных данных: что надо знать бухгалтеру

Что нужно знать бухгалтеру о кадровой документации
Как правильно оформить прием на работу нового сотрудника
Какие журналы учета необходимо вести обязательно?
Экологические платежи: кто их должен вносить и по ним отчитываться
Как подготовиться к проверке пожарной безопасности
Какие кадровые документы необходимы?
Налоговые регистры: инструкция по применению
Как инспекторы должны проверять наличную выручку
Какие документы необходимо предоставить Роспотребнадзору при проведении плановой проверки

Отмена командировочных удостоверений: как теперь подтверждать расходы на командировки и освобождение выплат от НДФЛ и взносов
Служебные командировки: новый порядок оформления документов
Сотрудников учтут по карточкам. Разработана новая форма индивидуального учета начисленных выплат и страховых взносов
https://www.buhonline.ru/forum/index?g=posts&m=1063158#1063158

Со специализированной документацией сложнее, публикаций на эту тему у нас я не нашла.
https://www.buhonline.ru/forum/index?g=posts&t=209988
Коллеги, работающие в МФО, пока не отозвались,а я могу предложить лишь подборку документов, взятую мною с сайта мфо-про.ру (за актуальность и достоверность информации не поручусь, попробуйте перепроверить сами на каком-нибудь узкоспециализированном форуме):
Цитата:В соответствии с требованиями действующего законодательства, МФО обязана иметь в наличии перечень документов в исполнении 151-ФЗ, 115-ФЗ и 152-ФЗ.
1. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ВО ИСПОЛНЕНИЕ 151-ФЗ:
* ПОЛОЖЕНИЕ о раскрытии неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации.
Выгрузка из закона 151-ФЗ Статья 9. Права и обязанности микрофинансовой организации:
Микрофинансовая организация обязана:
раскрывать неограниченному кругу лиц информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, в порядке, установленном учредительными документами.

* Правила предоставления микрозаймов

2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ПО ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ:
* Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в микрофинансовой организации
* Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО МФО
* Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
* Форма журнала учета прохождения вводного инструктажа
* Форма журнала учета прохождения дополнительного инструктажа
* Форма внутреннего сообщения
* Образец отчета по результатам внутренней проверки выполнения и организации правил внутреннего контроля, требований федерального закона и иных нормативных правовых актов
* Приказ об утверждении плана проверки внутреннего контроля на 20__ год
* Приказ об утверждении плана реализации программы обучения на 20__ год
* Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

3. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ Во ИСПОЛНЕНИЕ 152-ФЗ:
* Политика в отношении обработки и защиты персональных данных
* Положение о защите персональных данных Клиентов и Контрагентов и Уведомление о получении персональных данных третьих лиц
* Согласие на получение ПД третьих лиц
* Согласие на получение ПД третьей стороне
* Согласие на обработку персональных данных
* Приказ о назначении ответственных за обработку персональных данных
* Приказ о внесении изменений содержащие персональные данные работника
* Приказ об установлении списка лиц, имеющих доступ к персональным данным работников, клиентов и контрагентов
* Приказ об установлении списка лиц, имеющих доступ к информационной системе «1C» в части обработки персональных данных работников
* Отзыв согласия на обработку персональных данных
* Ответ 3-й стороне о ПД
* Обязательство о неразглашении ПД
* Образец запроса ПД 3-й стороны
* Лист ознакомления с локальными НПА
* Инструкция по учету лиц, допущенных к ПД
* Журнал учета передачи ПД
* Журнал учета обращений субъектов ПД
* Дополнительное соглашение к трудовому договору об изменениях ПД

На сайте МФО в общем доступе в обязательном порядке должны быть размещены следующие документы:
* Правила «О порядке и условиях предоставления ООО МФО микрозаймов».
* Политика в отношении обработки и защиты персональных данных.
* Положение о раскрытии неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации.
9 июля 2015 в 21:15
Спасибо за хорошую подборку документов)
Подарок для новых ИП!
Ведите учет и сдавайте отчетность бесплатно
Расчет зарплаты
Удобно с сервисом Контур.Бухгалтерия
Купить фискальный накопитель и услуги ОФД
С 1 июля в ККТ должен быть фискальный накопитель
Сейчас смотрят
Смотрят тему:
гость
   
Ответить Задать вопрос

Закладка перемещена в  Отменить перемещение

закрыть
Для корректного отображения сайта установите новую версию браузера Обновить браузер