Получайте мгновенные оповещения
о главных событиях
 
 
Вход на сайт
Регистрация
Вход для зарегистрированных:
Войти
Закрыть
Восстановление пароля
Регистрация
Отправить
Восстановление пароля

Каким образом юридическое лицо должно фиксировать информацию о бенефициарных владельцах согласно Федеральному закону N 115-ФЗ?

Sveta glavbuh (автор вопроса) 9 баллов, г. Ростов-на-Дону
20 декабря 2016 в 16:52
Добрый день. Согласно ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ с 21.12.2016 дополняется Статья 6.1. Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. Подскажите каким образом документально фиксировать полученную информацию о бенефициарных владельцев, т.к. за это предусмотрена административная ответственность?
21 декабря 2016 в 14:21
Добрый день.
Ответы на сайте Росфинмониторинга:
Цитата: 7. Какие меры могут быть предприняты организацией в целях идентификации бенефициарных владельцев?
В целях идентификации бенефициарных владельцев организации вправе предпринимать следующие меры:
- анкетирование клиентов (направление клиентам опросников);
- изучение учредительных документов клиентов - юридических лиц;
- устный опрос клиента с занесением установленной информации в анкету  клиента;
- использование внешних доступных организации на законных основаниях источников информации;
- иные меры по усмотрению организации.
Признание физического лица бенефициарным владельцем должно являться результатом анализа совокупности имеющихся у организации документов и (или) информации о клиенте и о таком физическом лице.
8. Каким образом организации фиксируют сведения о результатах принятых мер по идентификации бенефициарных владельцев?
Сведения о результате принятых организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента могут фиксироваться, в том числе, в анкете клиента.
При фиксировании таких сведений организациям рекомендуется включать:
- перечень предпринятых в целях идентификации бенефициарного владельца мер;
- решение организации о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента, включая обоснование принятого решения;
- информацию о невозможности в результате принятых мер идентификации бенефициарного владельца у клиента либо об отсутствии бенефициарного владельца у клиента - физического лица, включая информацию о предпринятых организацией мерах по его установлению и идентификации;
- решение организации о признании бенефициарным владельцем клиента - юридического лица единоличного исполнительного органа, включая обоснование
Sveta glavbuh (автор вопроса) 9 баллов, г. Ростов-на-Дону
22 декабря 2016 в 13:01
Спасибо.
Подарок для новых ИП
Ведите учет и сдавайте отчетность бесплатно
Ведение бухучета
Специально для бухгалтеров небольших компаний
Получите скидку 50%
при переходе на Контур.Экстерн от другого оператора

Закладка перемещена в  Отменить перемещение

закрыть